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《基金合同》及相应协议的规定2025年5月15日股票
2025-05-15 02:18股票市场 人已围观
简介《基金合同》及相应协议的规定2025年5月15日股票所属行业分类 中原中证沪深港黄金财富股票ETF发动式联接A,中原中证沪深港黄金财富股票ETF发动式联接C: 中原中证沪深港黄金财富股票交...
《基金合同》及相应协议的规定2025年5月15日股票所属行业分类中原中证沪深港黄金财富股票ETF发动式联接A,中原中证沪深港黄金财富股票ETF发动式联接C: 中原中证沪深港黄金财富股票交往型绽放式指数证券投资基金发动式联接基金托管条约
托管条约
基金托管人：中邦工商银行股份有限公司
目次
一、基金托管条约当事人
室庐：北京市顺义区安庆大街甲3号院
设立时候：1998年4月9日
接受设立罗网及接受设立文号：中邦证监会证监基字199816号文
注册资金：2.38亿元百姓币
（一）基金召募；
（二）基金出卖；
（三）资产处理；
（四）从事特定客户资产
（五）中邦证监会准许的其他营业。
室庐：北京市西城区兴盛门内大街55号（100032）
（010）66105799
（010）66105798
设立时候：1984年1月1日
注册资金：百姓币35,640,625.7089万元
接受设立罗网和设立文号：邦务院《合于中邦百姓银行特意行使焦点银行本能的肯定》
基金托管资历批文及文号：中邦证监会和中邦百姓银行证监基字【1998】3号
谋划范畴：料理百姓币存款、贷款、同行拆借营业；邦外里结算；料理单子承兑、贴现、
转贴现、百般汇兑营业；代庖资金清理；供应信用证办事及担保；代庖出卖营业；代剪发行、
代庖承销、代庖兑付政府债券；代收代付营业；代庖证券投资基金清理营业（银证转账）；
保障代庖营业；代庖计谋性银行、外邦政府和邦际金融机构贷款营业；保管箱办事；发行金
融债券；营业政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管营业；企业年金受托处理
办事；年金账户处理办事；绽放式基金的注册注册、认购、申购和赎回营业；资信探问、咨
询、睹证营业；贷款允许；企业、私人财政照顾办事；构制或参与银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发
行、代剪发行、营业或代庖营业股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇营业；外汇金融
衍生营业；银行卡营业；电话银行、网上银行、手机银行营业；料理结汇、售汇营业；经邦
二、基金托管条约的根据、主意和准绳
《中华百姓共和邦证券法》(以下简称
《中华百姓共和邦证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）
、《公然召募证券投
（以下简称《运作措施》）
、《公然召募证券投资基金出卖机构监视处理
《公然召募证券投资基金音信披露处理措施》
（以下简称《信
《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险处理轨则》(以下简称《滚动性风
《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
（以下简称《指
数基金指引》）《证券投资基金音信披露实质与方式原则第7号〈托管条约的实质与方式〉》
、、
《中原中证沪深港黄金财富股票交往型绽放式指数证券投资基金发动式联接基金基金合同》
）及其他相合轨则。
订立本条约的主意是明晰基金托管人与基金处理人之间正在基金物业的保管、投资运作、
净值算计、收益分拨、音信披露及彼此监视等相合事宜中的权力、仔肩及职责，确保基金财
基金处理人和基金托管人本着平等自觉、淳厚信用、敷裕偏护基金份额持有人合法权力
除非本条约另有商定，本条约所应用的词语或简称与其正在《基金合同》的释义个人具有
三、基金托管人对基金处理人的营业监视和核查
本基金首要投资于方向ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实行
投资方向，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中邦证监会注册或准许上
市的股票）、债券(蕴涵邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交流债券及其他经中邦
证监会应允投资的债券)、衍生品（蕴涵股指期货、股票期权、邦债期货）、资产赞成证券、
货泉市集器械（含同行存单、债券回购等）、银行存款以及司法律例或中邦证监会应允基金
投资的其他金融器械。本基金可遵循司法律例的轨则参预转融通证券出借营业。如司法律例
或囚禁机构自此应允基金投资其他种类，基金处理人正在实践合意序次后，能够将其纳入投资
基金的投资组合比例为：本基金投资于方向ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
每个交往日日终正在扣除股指期货、邦债期货、股票期权合约需缴纳的交往保障金后，坚持不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在1年以内的政府债券。此中，现金不蕴涵结算备
付金、存出保障金、应收申购款等。假若司法律例或中邦证监会应允基金改造投资种类的投
资比例束缚，基金处理人正在实践合意序次后，能够调剂上述投资种类的投资比例。
本基金不得投资于联系司法、律例、部分规章及《基金合同》禁止投资的投资器械。
（1）本基金投资于方向ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
（2）每个交往日日终正在扣除股指期货、邦债期货、股票期权合约需缴纳的交往保障金
后，坚持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在1年以内的政府债券。此中，现金不
（3）本基金投资于统一原始权力人的百般资产赞成证券的比例，不得赶过基金资产净
（4）本基金持有的完全资产赞成证券，其市值不得赶过基金资产净值的20％；
（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产赞成证券的比例，不得赶过该资产赞成证
（6）本基金处理人处理的完全基金投资于统一原始权力人的百般资产赞成证券，不得
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赞成证券。基金持有资
产赞成证券光阴，假若其信用等第消重、不再适合投资模范，应正在评级告诉密布之日起3个
（8）基金物业参预股票发行申购，本基金所申报的金额不赶过本基金的总资产，本基
（9）本基金进入世界银行间同行市集举办债券回购的资金余额不得赶过基金资产净值
的40%，进入世界银行间同行市集举办债券回购的最长限期为1年，债券回购到期后不得
本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得赶过本基金资产净值的15%；
因证券市集振动、上市公司股票停牌、基金范围改换等基金处理人以外的成分以致基金不符
（11）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为交往敌手展开逆回
购交往的，可授与质押品的天资条件该当与基金合同商定的投资范畴坚持类似；
（12）本基金正在任何交往日日终，持有的买入股指期货合约价钱，不得赶过基金资产净
值的10%；正在任何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价钱不得赶过基金持有的股票总市
值的20%，正在任何交往日内交往（不蕴涵平仓）的股指期货合约的成交金额不得赶过上一交
（13）基金正在任何交往日日终，持有的买入邦债期货合约价钱，不得赶过基金资产净值
的15%；基金正在任何交往日日终，持有的卖出邦债期货合约价钱不得赶过基金持有的债券总
市值的30%；基金正在任何交往日内交往（不蕴涵平仓）的邦债期货合约的成交金额不得赶过
（14）正在任何交往日日终，持有的买入股指期货和邦债期货合约价钱与有价证券市值之
和，不得赶过基金资产净值的100%；此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以
、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
基金因未平仓的期权合约支拨和收取的权力金总额不得赶过基金资产净值的10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交往所法规认同的可冲抵期权保障金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
赶过基金资产净值的20%。此中，合约面值遵守行权价乘以合约乘数算计；
（16）本基金资产总值不赶过基金资产净值的140%；
（17）本基金参预转融通证券出借营业的，该当适合下列条件：
①出借证券资产不得赶过基金资产净值的30%，出借限期正在10个交往日以上的出借证
②参预出借营业的单只证券不得赶过基金持有该证券总量的50%；
③比来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
④证券出借的均匀残剩限期不得赶过30天，均匀残剩限期遵守市值加权均匀算计；
（18）本基金投资存托凭证的比例束缚根据境内上市交往的股票施行，与境内上市交往
、（2）
、（7）
、（10）、
（11）
、（17）情景以外，因证券/期货市集振动、证券发
行人统一、基金范围改换、标的指数成份股调剂、标的指数成份股滚动性束缚、方向ETF申
购、赎回、交往被暂停或交收延迟等基金处理人以外的成分以致基金投资比例不适合上述规
定投资比例的，基金处理人该当正在10个交往日内举办调剂，但中邦证监会轨则的特地情景
除外。因证券/期货市集振动、证券发行人统一、基金范围改换、标的指数成份股调剂、标的
指数成份股滚动性束缚、方向ETF申购、赎回、交往被暂停或交收延迟等基金处理人以外
的成分以致基金投资比例不适合上述第（1）项轨则的比例的，基金处理人该当正在20个交往
日内举办调剂，但中邦证监会轨则的特地情景除外；因证券市集振动、上市公司统一、基金
范围改换等基金处理人以外的成分以致基金投资不适合上述（17）轨则的，基金处理人不得
基金处理人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的相合商定。正在上述光阴内，本基金的投资范畴、投资战术该当适合基金合同的商定。基金
假若司法律例或囚禁部分对基金合同商定投资组合比例束缚举办改造的，以改造后的规
定为准。司法律例或囚禁部分破除上述束缚，如合用于本基金，基金处理人正在实践合意序次
后，则本基金投资不再受联系束缚，主动听从届时有用的司法律例或囚禁轨则。
侧袋机制实行光阴，本个人商定的投资组合比例、组合束缚等商定仅合用于主袋账户。
遵循司法律例的轨则及《基金合同》的商定，本基金禁止从事下列行径：
基金处理人利用基金物业营业基金处理人、基金托管人及其控股股东、实质驾御人或
者与其有强大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大联系
交往的，该当适合基金的投资方向和投资战术，遵照基金份额持有人好处优先的准绳，防备
好处冲突。设备健康内部审批机制和评估机制，遵守市集平允合理价钱施行。联系交往必需
事先取得基金托管人的准许，并按司法律例予以披露。强大联系交往应提交基金处理人董事
会审议，并经历三分之二以上的独立董事通过。基金处理人董事会应起码每半年春联系交往
司法律例或囚禁部分破除上述束缚，如合用于本基金，则本基金投资不再受联系束缚。
基金处理人参预银行间市集交往,应遵守郑重的危险驾御准绳评估交往敌手资信危险，
并自助采用交往敌手。基金托管人发觉基金处理人与银行间市集的丙类会员举办债券交往
的，能够通过邮件、电话等两边认同的方法指挥基金处理人，基金处理人应实时向基金托管
人供应可行性阐述。基金处理人应确保可行性阐述实质确切、确凿、完美。基金托管人错误
基金处理人供应的可行性阐述举办本质审查。基金处理人准许，经指挥后基金处理人仍施行
基金处理人正在银行间市集举办现券营业和回购交往时，以DVP(券款兑付)的交往结算
本基金投资银行存款的信用危险首要蕴涵存款银行的信用等第、存款银行的支拨才力
等涉及到存款银行采用方面的危险。基金处理人应基于郑重准绳评估存款银行信用危险并自
主采用存款银行，基金托管人对此不予监视。因基金处理人违反上述准绳给基金变成的耗损，
基金托管人不承掌管何义务，联系耗损由基金处理人先行担当。基金处理人实践先行赔付责
任后，有权条件联系义务人举办补偿。基金托管人的职责仅限于鞭策基金处理人实践先行赔
（1）基金投资流畅受限证券，应听从《合于基金投资非公然采行股票等流畅受限证券
（2）流畅受限证券，蕴涵由《上市公司证券发行处理措施》模范的非公然采行股票、
公然采行股票网下配售个人等正在发行时明晰必然限期锁按期的可交往证券,不蕴涵因为宣告
强大音问或其他来因并且则停牌的证券、已发行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受
（3）基金处理人应正在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管人供应经基金处理人
董事会接受的相合基金投资流畅受限证券的投资计划流程、危险驾御轨制。基金投资非公然
发行股票，基金处理人还应供应基金处理人董事会接受的滚动性危险办理预案。上述原料应
基金处理人应起码于初次施行投资指令之前两个管事日将上述原料书面发至基金托管
人，保障基金托管人有足够的时候举办审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个管事日内，
（4）基金投资流畅受限证券前，基金处理人应向基金托管人供应适合司法律例条件的
相合书面音信，蕴涵但不限于拟发行证券主体的中邦证监会接受文献、发行证券数目、发行
价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已持有
流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金处理人应保障上述音信具体切、
完美，并应起码于拟施行投资指令前两个管事日将上述音信书面发至基金托管人，保障基金
（5）基金托管人应遵守《合于基金投资非公然采行股票等流畅受限证券相合题目的通
知》轨则，对基金处理人是否听从司法律例举办监视，并审核基金处理人供应的相合书面信
息。基金托管人以为上述原料可以导致基金闪现危险的，有权条件基金处理人正在投资流畅受
限证券前就该危险的祛除或防备步调举办添补书面阐述，并保存查看基金处理人危险处理部
门就基金投资流畅受限证券出具的危险评估告诉等备查原料的权力。不然，基金托管人有权
拒绝施行相合指令。因拒绝施行该指令变成基金物业耗损的，基金托管人不承掌管何义务，
如基金处理人和基金托管人无法完毕类似，应实时上报中邦证监会哀告治理。假若基金
托管人的确实践监视职责，则不承掌管何义务。假若基金托管人没有的确实践监视职责，导
（二）基金参预转融通证券出借营业的，基金处理人应听从郑重谋划准绳，装备特意的
身手编制和处理职员，同意科学合理的投资战术和危险处理轨制，圆满营业流程，有用防备
（三）基金托管人该当根据司法律例和基金合同商定，巩固对侧袋机制启用、特定资产
当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，遵循最大限定偏护基金份额持有人
好处的准绳，基金处理人经与基金托管人讨论类似，并磋议司帐师事情所主睹后，能够根据
（四）基金托管人应遵循相合司法律例的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值
算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系
（五）基金托管人发觉基金处理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管条约相合轨则时，应实时以书面方法报告基金处理人限日校正，基金处理人收到通
知后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面方法向基金托管人发出回函，举办说明或举证。
正在限日内，基金托管人有权随时对报告事项举办复查，鞭策基金处理人校订。基金处理
人对基金托管人报告的违规事项未能正在限日内校正的，基金托管人应告诉中邦证监会。基金
托管人有仔肩条件基金处理人补偿因其违反《基金合同》而以致投资者蒙受的耗损。
看待根据交往序次尚未成交的且基金托管人正在交往前或许监控的投资指令，基金托管人
发觉该投资指令违反联系司法律例轨则或者违反《基金合同》商定的，该当视状况暂缓或拒
看待必需于估值杀青后方可获知的监控目标或根据交往序次仍然成交的投资指令，基金
托管人发觉该投资指令违反司法律例或者违反《基金合同》商定的，该当立刻报告基金处理
基金处理人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，必需正在轨则时候内回答基金托
管人并校订，就基金托管人的疑义举办说明或举证，对基金托管人遵守律例条件需向中邦证
监会报送基金监视告诉的，基金处理人应主动配合供应联系数据原料和轨制等。
基金托管人发觉基金处理人有强大违规行径，应立刻告诉中邦证监会，同时报告基金管
基金处理人无正当由来，拒绝、阻挡基金托管人遵循本条约轨则行使监视权，或选取拖
延、欺骗等技术阻碍基金托管人举办有用监视，情节主要或经基金托管人提出警惕仍不校订
四、基金处理人对基金托管人的营业核查
基金处理人对基金托管人实践托管职责状况举办核查，核查事项蕴涵但不限于基金托管
人安详保管基金物业、开设基金物业的资金账户和证券账户、复核基金处理人算计的基金资
产净值和基金份额净值、遵循处理人指令料理清理交收、联系音信披露和监视基金投资运作
基金处理人发觉基金托管人专擅调用基金物业、未对基金物业实行分账处理、无故未执
行或无故延迟施行基金处理人资金划拨指令、透露基金投资音信等违反《基金法》、
《基金合
同》、本托管条约及其他相合轨则时，基金处理人应实时以书面方法报告基金托管人限日纠
正，基金托管人收到报告后应实时查对确认并以书面方法向基金处理人发出回函。正在限日内，
基金处理人有权随时对报告事项举办复查，鞭策基金托管人校订，并予协助配合。基金托管
人对基金处理人报告的违规事项未能正在限日内校正的，基金处理人应告诉中邦证监会。基金
基金处理人发觉基金托管人有强大违规行径，应立刻告诉中邦证监会和银行业监视处理
基金托管人应主动配合基金处理人的核查行径，蕴涵但不限于：提交联系原料以供基金
处理人核查托管物业的完美性和确切性，正在轨则时候内回答基金处理人并校订。
基金托管人无正当由来，拒绝、阻挡基金处理人遵循本条约轨则行使监视权，或选取拖
延、欺骗等技术阻碍基金处理人举办有用监视，情节主要或经基金处理人提出警惕仍不校订
五、基金物业保管
相合当事人确定到账日期并报告基金托管人，到账日基金物业没有抵达基金托管人处的，基
金托管人应实时报告基金处理人选取步调举办催收。由此给基金变成耗损的，基金处理人应
召募期内出卖机构按出卖与办事代庖条约的商定，将认购资金划入基金处理人正在具有托
管资历的贸易银行开设的中原基金处理有限公司基金认购专户。该账户由基金处理人开立并
处理。基金处理人遵守司法律例的反洗钱条件，对投资人及其资金由来实践需要的反洗钱合
规审查管事。基金召募期满，发动资金的认购金额、发动资金供应方及其允许的持有限期符
《运作措施》等相合轨则后，由基金处理人聘任适合《证券法》轨则的司帐师
事情所举办验资，出具验资告诉，出具的验资告诉应由参与验资的2名以上（含2名）中邦
注册司帐师署名有用，验资机构应正在验资告诉中对发动资金的持有人及其持有份额举办特意
阐述。验资杀青，基金处理人应将召募的属于本基金物业的完全资金划入基金托管人工基金
若基金召募限期届满，未能抵达《基金合同》生效的前提，由基金处理人按轨则料理退
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人与基金联名等囚禁部分条件的外面，正在其
开业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该账户的开设和管由来基金托管人担当。
资产托管专户的开立和应用，限于知足展开本基金营业的必要。基金托管人和基金处理
人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得应用基金的任何银行账户举办本基
资产托管专户的处理应适合《百姓币银行结算账户处理措施》、《现金处理暂行条例》
、
《利率处理暂行轨则》、
《支拨结算措施》以及银行业监视处理机构
（四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和处理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方法正在中邦证券注册结算有限义务公司上海
基金托管人以基金托管人的外面正在中邦证券注册结算有限义务公司上海分公司/深圳分
基金证券账户的开立和应用，限于知足展开本基金营业的必要。基金托管人和基金处理
人不得出借和未经对方准许专擅让与基金的任何证券账户；亦不得应用基金的任何账户举办
《基金合同》生效后，基金处理人职掌以基金的外面申请并获得进入世界银行间同行
拆借市集的交往资历，并代外基金举办交往；基金托管人职掌以基金的外面正在焦点邦债注册
结算有限义务公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和
基金物业展开按期存款等银行存款投资前，基金处理人应以基金外面开立银行存款账户，
该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利钱资金。开户时基金处理人须向存款银行预留基金
托管人印鉴，如基金托管人需改造预留印鉴，基金处理人应报告并配合存款银行料理改造手
基金处理人应遵守两边商定，事先向基金托管人供应料理开户、存入、支取、改造等存
款营业所需的经办职员身份阐明音信等资料。如需正在存款银行开通网上银行、电话银行、手
如需截止应用银行存款账户，基金处理人应相合基金托管人实时料理销户手续。
正在本托管条约订立日之后，本基金被应允从事适合司法律例轨则和《基金合同》商定的
其他投资种类的投资营业时，假若涉及联系账户的开设和应用，由基金处理人协助托管人根
据相合司法律例的轨则和《基金合同》的商定，开立相合账户。该账户按相合法规应用并管
基金处理人应将基金物业投资的相合实物证券交由基金托管人保管。属于基金托管人实
际有用驾御下的实物证券正在基金托管人保管光阴的毁损、灭失，由此出现的义务应由基金托
管人担当。基金托管人对基金托管人以外机构实质有用驾御或保管的证券不担当保管义务。
基金投资银行存款的，由存款银行向基金处理人开具存款外明书，基金处理人与基金托
料理存款外明书进出库手续所需的经办职员身份音信等联系资料。如基金托管人春联系资料
有贰言，基金托管人有权拒绝料理并不担当相应义务，基金处理人应选取步调核实并纠正信
款外明书因素与存款条约不符，正在基金处理人与存款银行核实纠正前，基金托管人有权拒绝
料理入库手续。因发作自然灾殃等弗成抗力状况导致入库贻误的，基金处理人应实时向基金
托管人书面阐述，并选取步调主动促进存款外明书入库，正在杀青入库前，由存款外明书持有
支取，基金处理人应出具提前支取阐述函。如需个人提前支取，应料理存款外明书置换，置
换后新存款外明书除金额、编号、存款外明书开具日期外，其他重点因素与原存款外明书一
基金处理人应正在与存款银行的存款条约中就上述状况作出相应布置，并明晰存款银行应将支
等情景，导致存款无法被准时支取的，基金处理人应实时选取拯救步调，基金托管人不担当
联系义务，但应予以需要配合。存款外明书仅行为存款外明，不得设立担保或用于任何可以
由基金处理人代外基金签订的与基金相合的强大合同的原件辞别应由基金托管人、基金
处理人保管。除本条约另有轨则外，基金处理人正在代外基金签订与基金相合的强大合同时应
保障基金一方持有两份以上的本来，以便基金处理人和基金托管人起码各持有一份本来的原
件。基金处理人正在合同签订后5个管事日内通过专人投递、挂号邮寄等安详方法将合同原件
投递基金托管人处。合同原件应存放于基金处理人和基金托管人各自文献保管部分，存在期
限不少于司法律例轨则的最低年限。司法律例或囚禁部分另有轨则的，从其轨则。
六、指令的发送、确认和施行
指令是基金处理人正在利用基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及其他款子支
付的指示或条件。基金处理人向基金托管人发送的指令方法蕴涵电子指令、授权指令和书面
电子指令是指基金处理人通过电子报文编制、网上托管办事平台（下称“网银”）等电
基金处理人通过网银向基金托管人发送电子指令的，基金处理人应先与基金托管人签订
授权指令是指基金托管人遵循基金处理人的授权，基于两边讨论类似所设定的营业法规、
注册结算机构数据或囚禁部分认同的告示等公然音信变成的指令。完全合用前提、发送、确
基金处理人拟采用授权指令的，应提前向基金托管人供应对应种别授权指令的书面授权，
书面指令是指基金处理人出具的纸质指令。基金处理人应通过传真或者邮件等两边商定
的方法发送书面指令的扫描件，并确保与指令原件实质类似。指令原件与扫描件不类似的，
。书面指令应行为应急方法，正在
电子指令、授权指令无法平常投递或变成时，基金处理人应向基金托管人发送书面指令。
基金处理人应事先向基金托管人供应书面指令的授权报告，列明预留印鉴样本、有权向
基金托管人发送指令的被授权人名单及权限（蕴涵但不限于审批金额、审批事项品种），并
载明生效时候。基金托管人应正在收到授权报告后向基金处理人邮件确认。授权于授权报告载
明的生效时候生效。若授权报告载明的生效时候早于基金托管人向基金处理人邮件确认的时
基金处理人和基金托管人对授权报告负有保密仔肩，其实质不得向授权人及联系操作人
基金处理人发送给基金托管人的电子、书面指令须明晰包括以下因素：用款事由、支拨
时候、金额、账户音信、资金用处等（以两边事先商定的为准）。基金处理人应同时向基金
托管人供应投资标的联系音信、阐明用款事项的联系阐明资料（蕴涵但不限于投资合同、发
票等，以下简称“阐明资料”），并确保其投资交往与结算行径确切，且适合囚禁条件及本协
议商定。基金处理人未能随指令供应阐明资料，或基金托管人以为阐明资料不敷，进入贰言
基金处理人应遵守《基金法》等司法律例的轨则和《基金合同》商定，正在其合法的谋划
权限和交往权限内发送指令。看待指令发送职员无权或超越权限发送的指令，基金托管人有
权拒绝施行，并实时报告基金处理人校订。看待被授权人发出的指令，基金处理人不得抵赖
基金处理人正在向托管人发送电子指令、书面指令后，须电话相合基金托管人举办确认。
因基金处理人未能实时与基金托管人举办指令确认,以致指令无法实时管制杀青的，基金托
电子指令自获胜进入基金托管人编制并经两边确认时视为投递。一朝获胜进入基金托管
人编制，均视为由基金处理人被授权人发送的指令，基金托管人对电子指令仅展开因素审核。
对书面指令，基金托管人应先遵循授权报告，核验指令签发人音信及印鉴有用性，授权
基金托管人对电子指令、书面指令的因素审核，仅指对指令因素的完美性以及与“阐明
资料”的外观类似性举办验证。因素审核无误，方可确认指令有用；因素审核欠亨过，或基
金托管人正在实践监视职责时发觉指令违反《基金法》等律例轨则或《基金合同》、本条约约
基金托管人审核确认指令有用后，应根据本条约商定实时施行。
基金处理人正在发送指令时，应为基金托管人留出施行指令所一定的时候。发送指令日完
成划款的指令，基金处理人应给基金托管人预留出距划款截止时点起码2小时的指令施行
时候。因基金处理人来因变成的指令传输不实时、未能留出足够划款所需时候，以致指令无
基金处理人应确保基金托管人正在施行基金处理人发送的划款指令时，托管资金专户内有
足够的资金。不然，基金托管人有权拒绝基金处理人发送的划款指令，但应立刻报告基金管
基金处理人确认，基金托管人正在指令施行完毕后无需通过电话、电子数据等方法向基金
看待基金托管人尚未施行的电子指令与书面指令，基金处理人能够打消，但应提前与基
金托管人疏导。两边讨论类似后基金处理人通过传真或者邮件等两边商定的方法发送打消指
令的书面报告（下称“指令打消报告”）。指令打消报告须正在两边讨论确定的时限内发出，载
明指令打消实质，并加盖授权报告中的预留印鉴。基金处理人未实时与基金托管人讨论并正在
讨论时限内发送指令打消报告的，由此变成的完全后果及义务由基金处理人担当。
基金处理人应正在发送指令打消报告后电话相合基金托管人举办确认，该指令打消报告经
基金托管人确认后方可生效。如指令打消报告载明的打消实质与讨论结果不类似，或印鉴不
适合前述商定的，托管人不予确认，由此导致的联系后果及义务，基金托管人不予担当。
基金托管人对书面指令与电子指令存正在疑义的，应实时向基金处理人提出。基金处理人
须正在两边讨论的有用时候内回答，如未正在有用时候内回答，基金托管人有权拒绝施行该指令，
所变成的耗损不由基金托管人担当。看待因贰言管制导致的指令施行贻误，基金托管人亦不
（五）基金托管人未遵守基金处理人指令施行的义务
基金托管人因为本身来因未遵守或者未实时遵守基金处理人发送的有用指令施行，给基
七、交往及清理交收布置
（一）采用代庖证券期货营业的证券期货谋划机构的模范和序次
基金处理人职掌采用代庖本基金证券营业的证券谋划机构。采用的模范是：
金供应宏观经济、行业状况、市集走向、个券理解的钻研告诉及精密的音信办事，并能遵循
基金处理人职掌遵循以上模范以及内部处理轨制对相合证券谋划机构举办视察后确定
代庖本基金证券营业证券谋划机构，并担当相应义务。基金处理人和被采用的证券谋划机构
订立席位应用条约，由基金处理人报告基金托管人，并正在法定音信披露告示中披露相合实质。
基金处理人应实时将基金专用席位号、佣金费率等根基音信以及改造状况实时以书面形
基金处理人职掌采用代庖本基金期货交往的期货经纪机构，并与其订立期货经纪合同，
其他事宜遵循司法律例、基金合同的联系轨则施行，若无明晰轨则的，可参照相合证券营业、
基金处理人与基金托管人应遵循相合司法律例及联系营业法规，订立《证券交往资金结
算条约》，用以完全明晰基金处理人与基金托管人正在证券交往资金结算营业中的义务。
本基金投资于证券发作的全数场内、场酬酢易的资金清理交割，完全由基金托管人职掌
本基金证券投资的清理交割，由基金托管人通过中邦证券注册结算有限义务公司上海分
假若因基金托管人来因正在清理和交收中变成基金物业的耗损，应由基金托管人职掌补偿
基金的耗损；假若由于基金处理人违反司法律例的轨则举办证券投资或违反两边订立的《证
券交往资金结算条约》而变成基金投资清理艰苦和危险的，托管人发觉后应立刻报告基金管
理人，由基金处理人职掌治理，基金托管人应予以需要的配合，由此给基金及基金托管人制
基金托管人正在实践监视本能时，假若发觉基金投资证券历程中闪现超买或超卖外象，应
立刻指挥基金处理人，由基金处理人职掌治理，由此给基金及基金托管人变成的耗损由基金
处理人担当。基金托管人采用固定比例最低备付金计收方法的，假若非因基金托管人来因发
生超买行径，基金处理人必需于T+1日上午10时之前划拨资金；基金托管人采用不同化比
例最低备付金计收方法的，假若因非基金托管人来因发作超买行径，基金处理人必需于T+1
日上午8:30之前划拨资金，用以杀青清理交收。
基金处理人应确保基金托管人正在施行基金处理人发送的指令时，有足够的头寸举办交收。
基金的资金头寸不敷时，基金托管人有权拒绝施行基金处理人发送的划款指令。基金处理人
正在发送划款指令时应敷裕探究基金托管人的划款管制所需的合理时候。如因为基金处理人的
来因导致无法准时支拨证券清理款，由此给基金及基金托管人变成的耗损由基金处理人承
正在基金资金头寸富裕的状况下，基金托管人对基金处理人适合司法律例、
《基金合同》、
基金托管条约的指令不得推延或拒绝施行。如因为基金托管人的来因导致基金无法准时支拨
对基金的交往记实，由基金处理人按日举办查对。对外披露基金份额净值之前，必需
保障当天全数实质交往记实与基金司帐账簿上的交往记实全部类似。假若实质交往记实与
司帐账簿记实不类似，变成基金司帐核算不完美或不确切，由此导致的耗损由基金的司帐
对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周末了一个交往日终止时联系各方举办对账。
（四）申购、赎回、转换绽放式基金的资金清理、数据传达及托管条约当事人的义务
基金的投资者可通过基金处理人的直销核心和出卖代庖人的代销网点举办申购和赎回
申请，由基金处理人料理基金份额的过户和注册，基金托管人职掌接纳并确认资金的到账情
基金处理人应于每个绽放日14：00之前将前一个绽放日经确认的基金申购金额和赎回
份额以书面方法并加盖营业专用章报告基金托管人。基金处理人应对传达的申购、赎回数据
基金申购、赎回等款子采用轧差交收的结算方法，净额正在最晚不迟于T+3日上午11：
假若当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，看待未准时到账的资
金，应实时报告基金处理人划付。看待未准时划付的资金，基金托管人应实时报告基金处理
人划付，由此出现的义务应由基金处理人担当。后果主要的基金托管人应向中邦证监会报
假若当日基金为净应付款，基金托管人应遵循基金处理人的指令实时举办划付。看待未
准时划付的资金，基金处理人应实时报告基金托管人划付，由此出现的义务应由基金托管人
（1）基金处理人应亲热合怀中邦证券注册结算有限义务公司T日宣告的T+2日合用的
模范券折算率，并做好场内质押式回购营业补券管事。若基金托管人发觉基金处理人未实时
补足债券，基金托管人报告基金处理人补券，基金处理人须按基金托管人条件举办补券及回
（2）若基金处理人T+2日未按条件杀青补券，变成欠库的，需按基金托管人报告条件
杀青补券，并遵循中邦证券注册结算有限义务公司上海/深圳分公司结算账户处理及资金结
基金处理人应保障正在T+1日9：30之前正在托管的托管专户或结算备付金账户上有足够
的头寸用于港股通T+1日公司举止、证券组合费和风控资金的交收，正在T+1日14：00之前
正在托管的托管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+2日交往资金的交收。
如因为基金处理人的来因导致港股通交收败北，由此给托管人、托管人托管的其他资产组合
独特的，看待基金参预港股通新增交往日交往的，基金处理人应晓得港股通交往日历优
化实行后的交收法规，剖释联系结算危险。看待两地市集非对称假期前（内地节假日但香港
非节假日）的联合交往日（即新增交往日）的交往，基金处理人应实践资金提前到账仔肩，
正在T日16:30之前向基金托管人发送资金划转指令，确保托管专户有足够的头寸用于港股
八、基金资产净值算计和司帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价钱。百般基金份额净值是指算计日该
类基金资产净值除以该算计日该类基金份额总份额后的数值。百般基金份额净值的算计保
留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。基金处理人能够设立大额赎回情景下的净
基金处理人应每管事日对基金资产估值。估值准绳应适合《基金合同》、
《证券投资基金
司帐核算营业指引》及其他司法、律例的轨则。基金净值音信由基金处理人职掌算计，基金
托管人复核。基金处理人应于每个管事日交往解散后算计当日的基金资产净值和百般基金
份额资产净值并以两边认同的方法发送给基金托管人。基金托管人对净值算计结果复核后
遵循《基金法》，基金处理人算计并告示基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人算计的基金资产净值。所以，本基金的司帐义务方是基金处理人，就与本基金相合的会
计题目，如经联系各正派在平等根底上敷裕辩论后，仍无法完毕类似的主睹，遵守基金处理人
对基金资产净值的算计结果对外予以告示。司法律例以及囚禁部分有强制轨则的，从其规
基金所具有的方向ETF份额、股票、债券、存托凭证、货泉市集器械、资产赞成证券、
股指期货、邦债期货、股票期权和银行存款本息、应收款子、其它投资等资产及欠债。
（1）方向ETF估值办法：
本基金投资的方向ETF份额遵守估值日方向ETF的基金份额净值估值，若估值日为
非证券交往所开业日，以该基金比来估值日的基金份额净值估值。假若基金处理人以为按上
述价钱不行客观响应其平正价钱的，基金处理人可遵循完全状况与基金托管人讨论后，按最
①交往所上市的有价证券（蕴涵股票等），以其估值日正在证券交往所挂牌的时值（收盘
价）估值；估值日无交往的，且比来交往日后经济情况未发作强大蜕变以及证券发行机构未
发作影响证券价钱的强大事宜的，以比来交往日的时值（收盘价）估值；如比来交往日后经
济情况发作了强大蜕变或证券发行机构发作影响证券价钱的强大事宜的，可参考好像投资
②交往所上市交往或挂牌让与的不含权固定收益种类，选用估值日第三方估值机构提
③交往所上市交往或挂牌让与的含权固定收益种类，选用估值日第三方估值机构供应
④交往所市集上市交往的公然采行的可转换债券等有灵活市集的含转股权的债券，实
行全价交往的债券选用估值日收盘价行为估值全价；实行净价交往的债券选用估值日收盘
⑤交往所上市不存正在灵活市集的有价证券，采用估值身手确定平正价钱。交往所市集挂
跃市集上未经调剂的报价行为估值日的平正价钱；看待灵活市集报价未能代外估值日平正
价钱的状况下，应对市集报价举办调剂以确认估值日的平正价钱；看待不存正在市集营谋或市
（3）处于未上市光阴的有价证券应分别如下状况管制：
①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券交往所挂牌的统一股票的估
②初次公然采行未上市的股票和债券，采用估值身手确定平正价钱。
③正在发行时明晰必然限期限售期的股票，蕴涵但不限于非公然采行股票、公然采行有一
定锁按期的股票、初次公然采行股票时公司股东公然采售股份、通过大宗交往获得的带限售
期的股票等，不蕴涵停牌、新发行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按囚禁机
（4）对世界银行间市集上不含权的固定收益种类，遵守第三方估值机构供应的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益种类，遵守第三方估值机构供应的
相应种类当日的独一估值全价或推选估值全价估值。看待未上市或未挂牌让与且不存正在活
（5）看待含投资人回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售注册日至实质收款
日光阴采用第三方估值机构供应的相应种类的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登
记期截止日（含当日）后未行使回售权的遵守长待偿期所对应的价钱举办估值。
（6）统一证券同时正在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集辞别估值。
（7）上述第三方估值机构供应的估值全价指第三方估值机构直接供应的估值全价或第
持有的银行按期存款或报告存款以本金列示，按条约或合同利率每日确认利钱收入。
①股指期货合约和邦债期货合约，平常以估值当日结算价举办，估值当日无结算价的，
②本基金投资股票期权，遵循联系司法律例以及囚禁部分的轨则估值。
（10）本基金参预融资、转融通证券出借营业的，按拍照合司法律例、囚禁部分和行业
（11）本基金能够采用第三方估值机构遵守上述平正价钱确定准绳供应的估值价钱数
（12）本基金投资存托凭证的估值核算，根据境内上市交往的股票施行。
（13）如有确凿证据注解按上述办法举办估值不行客观响应其平正价钱的，基金处理人
（14）税收按拍照合司法律例、囚禁机构等的轨则以及行业常规举办管制。
（15）其他资产按司法律例或囚禁机构相合轨则举办估值。
（16）当本基金发作大额申购或赎回情景时，基金处理人能够采用摆动订价机制，以确
（17）本基金外币资产价钱算计中，涉及首要货泉对百姓币汇率的，该当以基金估值日
中邦百姓银行或其授权机构告示的百姓币汇率中央价为准。基金处理人与基金托管人讨论
类似后可遵循实质状况调剂本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。
（18）联系司法律例以及囚禁部分有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按邦度最
如基金处理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、序次及联系
司法律例的轨则或者未能敷裕爱护基金份额持有人好处时，应立刻报告对方，联合查明原
遵循相合司法律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的仔肩由基金处理人担当。本基
金的基金司帐义务方由基金处理人掌管，所以，就与本基金相合的司帐题目，如经联系各方
正在平等根底上敷裕辩论后，仍无法完毕类似敬睹的，基金处理人向基金托管人出具盖印的书
估值舛误已发作，但尚未给当事人变成耗损时，估值舛误义务方应实时妥协各方，实时
举办纠正，因纠正估值舛误发作的用度由估值舛误义务方担当；因为估值舛误义务方未实时
纠正已出现的估值舛误，给当事人变成耗损的，由估值舛误义务方对直接耗损担当补偿责
任；若估值舛误义务方仍然主动妥协，而且有协助仔肩确当事人有足够的时候举办纠正而未
当基金处理人算计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后告示的，
由此变成的投资者或基金的耗损，应遵循司法律例的轨则对投资者或基金支拨补偿金，就实
际向投资者或基金支拨的补偿金额，由基金处理人与基金托管人遵守过错水平各自担当相
因为一方当事人供应的音信舛误，另一方当事人正在选取了需要合理的步调后仍不行发
现该舛误，进而导致基金资产净值、基金份额净值算计舛误变成投资者或基金的耗损，以及
由此变成自此交往日基金资产净值、基金份额净值算计顺延舛误而惹起的投资者或基金的
基金处理人、基金托管人按估值办法轨则的第（13）项条件举办估值时，所变成的偏差
因为证券交往所、期货交往所、注册结算公司、指数编制机构、第三方估值机构等机构
发送的数据舛误，相合司帐轨制蜕变或因为其他弗成抗力来因，基金处理人和基金托管人虽
然仍然选取需要、合意、合理的步调举办查抄，然则未能发觉该舛误或虽发觉舛误但因前述
来因无法实时纠正而变成的基金份额净值算计舛误，基金处理人、基金托管人受命补偿责
任。但基金处理人、基金托管人应主动选取需要的步调减轻或祛除由此变成的影响。
当基金处理人算计的基金资产净值与基金托管人的算计结果不类似时，联系各方应本
着刻苦尽责的立场从新算计查对，假若末了仍无法完毕类似，应以基金处理人的算计结果为
准对外告示，由此变成的耗损以及因该交往日基金资产净值算计顺延舛误而惹起的耗损由
本基金实行侧袋机制的，应遵循本个人的商定对主袋账户资产举办估值并披露主袋账
基金处理人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按拍照合各方商定的统一记账办法
和司帐管制准绳，辞别独立时设立、登录和保管本基金的全套账册，春联系各方各自的账册
按期举办查对，相互监视，以保障基金资产的安详。若两边对司帐管制办法存正在区别，应以
经对账发觉联系各方的账目存正在不符的，基金处理人和基金托管人必需实时查明来因并
校正，保障联系各方平行登录的账册记实全部相符。若当日查对不符，权且无法查找到错账
基金财政报外由基金处理人和基金托管人每月辞别独立编制。月度报外的编制，应于每
《基金合同》生效后，基金招募仿单的音信发作强大改造的，基金处理人该当正在3个
管事日内，更新基金招募仿单并刊载正在轨则网站上。基金招募仿单的其他音信发作改造
的，基金处理人起码每年更新一次。基金合同终止的，基金处理人不再更新基金招募仿单。
基金处理人正在季度解散之日起15个管事日内杀青季度告诉编制并告示；正在司帐年度半年终
了后2个月内杀青中期告诉编制并告示；正在司帐年度解散后3个月内杀青年度告诉编制并
基金处理人正在5个管事日内杀青月度告诉，正在月度告诉杀青当日以两边认同的方法将
相合告诉供应基金托管人复核；基金托管人正在3个管事日内举办复核，并将复核结果实时书
面报告基金处理人。基金处理人正在7个管事日内杀青季度告诉，正在季度告诉杀青当日，将有
合告诉供应基金托管人复核，基金托管人正在收到后7个管事日内举办复核，并将复核结果
书面报告基金处理人。基金处理人正在一个月内杀青中期告诉，正在中期告诉杀青当日，将相合
告诉供应基金托管人复核，基金托管人正在收到后一个月内举办复核，并将复核结果书面报告
基金处理人。基金处理人正在一个半月内杀青年度告诉，正在年度告诉杀青当日，将相合告诉提
供基金托管人复核，基金托管人正在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面报告基金处理
基金托管人正在复核历程中，发觉联系各方的报外存正在不符时，基金处理人和基金托管人
应联合查明来因，举办调剂，调剂以联系各方认同的账务管制方法为准。查对无误后，基金
托管人正在基金处理人供应的告诉上加盖营业印鉴或者出具加盖托管营业部分公章的复核意
睹书或举办电子确认，联系各方各自留存一份。假若基金处理人与基金托管人不行于该当发
公告示之日之前就联系报外完毕类似，基金处理人有权遵守其编制的报外对外宣告告示，基
基金托管人正在对财政司帐告诉、季度告诉、中期告诉或年度告诉复核完毕后，需盖印确
认或出具相应的复核确认书或举办电子确认，以备有权机构春联系文献审核时提示。
（七）看待联系音信的发送与复核，基金处理人和基金托管人也能够采用司法律例轨则
九、基金收益分拨
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不举办收
现金盈利主动转为统一种别的基金份额举办再投资；若投资者不采用，本基金默认的收益分
金处理人可对各类别基金份额辞别同意收益分拨计划，统一种别的每一基金份额享有划一分
正在不违反司法律例且对现有基金份额持有人好处无强大本质晦气影响的状况下，基金管
理人正在与基金托管人讨论类似后可对基金收益分拨准绳举办调剂，不需召开基金份额持有人
基金收益分拨计划由基金处理人拟定，并由基金托管人复核。
基金收益分拨计划确定后，由基金处理人根据《音信披露措施》的相合轨则正在轨则前言
基金处理人向基金托管人下达收益分拨的付款指令，基金托管人按指令将收益分拨的全
本基金实行侧袋机制的，侧袋账户不举办收益分拨，详睹招募仿单的轨则。
十、音信披露
、《音信披露措施》、
《基金合同》及中邦证监会合于基金音信披露的有
合轨则举办披露以外，基金处理人和基金托管人对基金运作中出现的音信以及从对方获取
的营业音信应遵从保密的仔肩。基金处理人与基金托管人对基金的任何音信，除司法律例规
定以外，不得正在其公然披露之前，先行对任何第三方披露。然则，如下状况不应视为基金管
（二）基金处理人和基金托管人正在音信披露中的职责和音信披露序次
《基金合同》的轨则各自担当相应的信
息披露职责。基金处理人和基金托管人负有主动配合、相互鞭策、互相监视、保障其实践按
遵循《音信披露措施》的条件，本基金音信披露的文献蕴涵基金招募仿单、
《基金合
《基金合同》生效告示、基金
净值音信、基金份额申购、赎回价钱、基金按期告诉，蕴涵基金年度告诉、基金中期告诉和
基金季度告诉、且则告诉、澄清告示、清理告诉、基金份额持有人大会决议、投资资产赞成
证券的联系告示、投资股指期货的联系告示、投资邦债期货的联系告示、投资股票期权的相
合告示、投资流畅受限证券的联系告示、参预转融通证券出借营业的联系告示、投资香港联
合交往所上市的港股通标的股票联系告示、实行侧袋机制光阴的音信披露、中邦证监会轨则
基金托管人该当按拍照合司法、行政律例、中邦证监会的轨则和《基金合同》的商定，
对基金处理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期告诉、
更新的招募仿单、基金产物原料概要、基金清理告诉等公然披露的联系基金音信举办复核、
基金年报中的财政司帐告诉个人，经适合《证券法》轨则的司帐师事情所审计后，方可
基金处理人、基金托管人该当正在轨则报刊膺选择一家报刊披露本基金音信。基金处理人、
基金托管人该当向中邦证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金音信，并保障联系报送信
依法必需披露的音信宣告后，基金处理人、基金托管人该当按拍照合司法律例轨则将信
十一、基金用度
本基金的处理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方向ETF份额所对应资产净值
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方向ETF份额所对应资产净值后残剩个人，
基金处理费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支拨。由基金托管人遵循与基金处理
人查对类似的财政数据，主动正在次月前5个管事日内、遵守指定的账户旅途举办资金支拨，
基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、安歇日等，支拨日期顺延。用度自
动扣划后，基金处理人应举办查对，如发觉数据不符，实时相合基金托管人讨论治理。
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方向ETF份额所对应资产净值
后残剩个人的0.05%的年费率计提。托管费的算计办法如下：
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方向ETF份额所对应资产净值后残剩个人，
基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支拨。由基金托管人遵循与基金处理
人查对类似的财政数据，主动正在次月前5个管事日内、遵守指定的账户旅途举办资金支拨，
基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、安歇日等，支拨日期顺延。用度自
动扣划后，基金处理人应举办查对，如发觉数据不符，实时相合基金托管人讨论治理。
出卖办事费可用于本基金市集增加、出卖以及基金份额持有人办事等各项用度。本基金
份额分为分歧的种别，合用分歧的出卖办事费率。此中，A类不收取出卖办事费，C类出卖
H为各类别基金份额逐日应计提的出卖办事费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额合用的出卖办事费率
出卖办事费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支拨。由基金托管人遵循与基金处理
人查对类似的财政数据，主动正在次月前5个管事日内、遵守指定的账户旅途举办资金支拨，
基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、安歇日等，支拨日期顺延。用度自
动扣划后，基金处理人应举办查对，如发觉数据不符，实时相合基金托管人讨论治理。
《基金合同》生效后与基金联系的音信披露用度、
《基金合同》生效后与基金联系
的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会用度、基金的证券/期货交往费
用、基金投资方向ETF的联系用度（蕴涵但不限于方向ETF的交往用度、申购赎回用度
等）、基金的银行汇划用度、基金收益分拨中发作的用度、基金的开户用度、账户爱护用度、
因投资内地与香港股票市集交往互联互通机制应允营业的香港证券市集股票而出现的各项
《基金合同》及相应条约的轨则，由基金托管人按基金处理人的
基金处理人和基金托管人因未实践或未全部实践仔肩导致的用度支拨或基金物业的损
《基金合同》生效前
的联系用度、标的指数许可应用费、其他遵循联系司法律例及中邦证监会的相合轨则不得列
入基金用度的项目不列入基金用度。标的指数许可应用费由基金处理人担当，不得从基金财
本基金实行侧袋机制的，与侧袋账户相合的用度能够从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，相合用度可酌情收取或减免，但不得收取处理费，详睹招募仿单
（七）基金处理费、基金托管费、基金出卖办事费的复核序次、支拨方法和时候。基金
、《运作措施》等相合轨则以及《基金合同》的其他用度有权拒绝
基金托管人对基金处理人计提的基金处理费、基金托管费、基金出卖办事费等，遵循本
（八）假若基金托管人发觉基金处理人违反相合司法律例的相合轨则和《基金合同》
、
本条约的商定，从基金物业中列支用度，有权条件基金处理人做出书面说明，假若基金托管
十二、基金份额持有人名册的保管
基金处理人和基金托管人须辞别得当保管的基金份额持有人名册，蕴涵《基金合同》生
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力注册日、每年6月30日、12月31日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需蕴涵基金份额持有人的名称和持有
基金份额持有人名册由基金的基金注册注册机构遵循基金处理人的指令编制和保管，基
金处理人和基金托管人应遵守目前联系法规辞别保管基金份额持有人名册。保管方法能够采
用电子或文档的方法。基金份额注册机构的存在限期自基金账户销户之日起不得少于20年。
基金处理人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力注册日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需蕴涵基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。此中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个管事日
《基金合同》终止日等涉及到基金紧要事项日期的基金份额持
基金托管人以电子版方法得当保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备份，存在期
限不低于司法律例或囚禁条件轨则的最低限期。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人
若基金处理人或基金托管人因为本身来因无法得当保管基金份额持有人名册，应按相合
十三、基金相合文献和档案的存在
基金处理人、基金托管人按各自职责完美存在原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记
录和紧要合划一，存在限期不少于20年，春联系音信负有保密仔肩，但邦法强制查抄情景
及司法律例轨则的其它情景除外。此中，基金处理人应存在基金物业处理营业营谋的记实、
账册、报外和其他联系原料，基金托管人应存在基金托管营业营谋的记实、账册、报外和其
基金处理人签订强大合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管人处。基金处理
人应实时将与本基金账务管制、资金划拨等相合的合同、条约传真给基金托管人。
基金处理人或基金托管人改造后，未改造的一方有仔肩协助接任人授与基金的相合文献。
十四、基金处理人和基金托管人的改换
有下列情景之一的，经中邦证监会接受，能够改换基金处理人：
(3)依法收场、被依法打消或被依法发外停业；
(4)司法律例及中邦证监会轨则的和《基金合同》轨则的其他情景。
（1）提名：新任基金处理人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金处理人职责终止后6个月内对被提名的基金管
理人变成决议，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分
之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金处理人该当适合司法律例及中邦证
（3）且则基金处理人：新任基金处理人出现之前，由中邦证监会指定且则基金处理人；
（4）登记：基金份额持有人大会改换基金处理人的决议须报中邦证监会登记；
（5）告示：基金处理人改换后，由基金托管人正在改换基金处理人的基金份额持有人大
（6）交代：基金处理人职责终止的，基金处理人应得当保管基金处理营业原料，实时
向且则基金处理人或新任基金处理人料理基金处理营业的移交手续，且则基金处理人或新任
基金处理人应实时接纳。且则基金处理人或新任基金处理人应与基金托管人查对基金资产总
（7）审计：基金处理人职责终止的，该当遵守司法律例轨则聘任适合《证券法》轨则
的司帐师事情所对基金物业举办审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会登记，审
（8）基金名称改造：基金处理人改换后，假若原任或新任基金处理人条件，应按其要
有下列情景之一的，经中邦证监会接受，能够改换基金托管人：
(3)依法收场、被依法打消或被依法发外停业；
(4)司法律例及中邦证监会轨则的和《基金合同》轨则的其他情景。
（1）提名：新任基金托管人由基金处理人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托
管人变成决议，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分
之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金托管人该当适合司法律例及中邦证
（3）且则基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定且则基金托管人；
（4）登记：基金份额持有人大会改换基金托管人的决议须报中邦证监会登记；
（5）告示：基金托管人改换后，由基金处理人正在改换基金托管人的基金份额持有人大
（6）交代：基金托管人职责终止的，基金托管人该当得当保管基金物业和基金托管业
务原料，实时向且则基金托管人或新任基金托管人料理基金物业和基金托管营业的移交手
续，新任基金托管人或者且则基金托管人该当实时接纳。新任基金托管人或且则基金托管人
（7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵守司法律例轨则聘任司帐师事情所对基金
物业举办审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会登记，审计用度由基金物业担当。
（三）基金处理人和基金托管人的同时改换序次
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金处理人和基金托管人；
份额持有人大会决议生效后2日内正在轨则前言上纠合告示。
（四）新基金处理人授与基金处理或新基金托管人授与基金物业和基金托管营业前，
原基金处理人或基金托管人应根据司法律例和基金合同的轨则不断实践联系职责，并保障不
对基金份额持有人的好处变成损害。原基金处理人或基金托管人正在不断实践联系职责光阴，
（五）本个人合于基金处理人、基金托管人改换前提和序次的商定，通常直接援用司法
律例或囚禁法规的个人，如异日司法律例或囚禁法规点窜导致联系实质被破除或改造的，基
金处理人与基金托管人讨论类似并提前告示后，可直接对相应实质举办点窜和调剂，无需召
十五、禁止行径
托管条约当事人禁止从事的行径，蕴涵但不限于：
（一）基金处理人、基金托管人将其固有物业或者他人物业混同于基金物业从事证券
（二）基金处理人、基金托管人不服允地周旋其处理或托管的分歧基金物业。
（三）基金处理人、基金托管人诈骗基金物业或职务之便为基金份额持有人以外的第
（四）基金处理人、基金托管人向基金份额持有人违规允许收益或者担当耗损。
（五）基金处理人、基金托管人对他人透露基金谋划历程中任何尚未按司法律例轨则
（六）基金处理人正在没有富裕资金的状况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红
（七）基金托管人对基金处理人的平常有用指令推延或拒绝施行。
（八）基金处理人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级基金处理职员彼此兼
（九）基金托管人私主动用或处分基金资产，遵循基金处理人的合法指令、基金合同或
（十）基金处理人、基金托管人不得诈骗基金物业用于下列投资或者营谋：
（1）承销证
（3）从事担当无穷义务的投资；
（4）向其基金
（5）从事秘闻交往、驾驭证券交往价钱及其他不正当的证券交往
（6）司法、行政律例和中邦证监会轨则禁止的其他营谋。
（十一）司法律例和基金合同禁止的其他行径，以及根据司法律例相合轨则，由中邦证
十六、基金托管条约的改造、终止与基金物业的清理
本条约两边当事人经讨论类似，能够对条约的实质举办改造。改造后的托管协
议，其实质不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管条约的改造报中邦证监
发作以下状况，本托管条约终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人收场、依法被打消、停业或有其他基金托管人收受基金资产；
（3）基金处理人收场、依法被打消、停业或有其他基金处理人收受基金处理
（4）发作司法律例或《基金合同》轨则的终止事项。
组，基金处理人构制基金物业清理小组并正在中邦证监会的监视下举办基金清理。
从事证券联系营业资历的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金物业清理
（1）《基金合同》终止情景闪现时，由基金物业清理小组联合收受基金；
（5）聘任司帐师事情所对清理告诉举办外部审计，聘任讼师事情所对清理告诉出具法
清理用度是指基金清理小组正在举办基金清理历程中发作的全数合理用度，清理用度由基
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。
清理历程中的相合强大事项须实时告示；基金物业清理告诉经适合《证券法》轨则的会
计师事情所审计并由讼师事情所出具司法主睹书后报中邦证监会登记并告示。基金物业清理
基金物业清理账册及相合文献由基金托管人存在20年以上。
十七、违约义务
（一）假若基金处理人或基金托管人的不实践本托管条约或者实践本托管条约不适合约
（二）因托管条约当事人违约给基金物业或者基金份额持有人变成损害的，该当辞别对
各自的行径依法担当补偿义务，因联合行径给基金物业或者基金份额持有人变成损害的，应
（三）托管条约当事人违反托管条约，给另一方当事人变成耗损的，允诺担补偿义务。
（四）当事人一方违约，非违约方当事人正在任责范畴内有仔肩实时选取需要的步调，防
止耗损的夸大。没有选取合意步调以致耗损进一步夸大的，不得就夸大的耗损条件补偿。非
（五）违约行径虽已发作，但本托管条约或许不断实践的，正在最大限定地偏护基金份额
十八、争议治理方法
联系各方当事人准许，因本条约而出现的或与本条约相合的争议可通过友谊讨论治理。
如经友谊讨论未能治理的，应提交中邦邦际经济商业仲裁委员会，遵循该会当时有用的仲裁
法规按平常序次举办仲裁，仲裁住址为北京，仲裁裁决是结果性的并对各方当事人具有管束
争议管制光阴，联系各方当事人应遵从基金处理人和基金托管人职责，不断诚恳、刻苦、
尽责地实践《基金合同》和托管条约轨则的仔肩，爱护基金份额持有人的合法权力。
本条约受中司法律（为本条约之主意，不蕴涵香港独特行政区、澳门独特行政区和台湾
十九、基金托管条约的功能
（一）基金处理人正在向中邦证监会申请召募注册本基金时提交的本基金托管条约草案，
该等草案系经托管条约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外署名，条约当事人双
方可以常常遵循中邦证监会的主睹点窜托管条约草案。托管条约以中邦证监会注册的文本为
（二）基金托管条约自《基金合同》设立之日起成。
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