金融知识公司高级管理人员和其他员工不得在投

　　金融知识公司高级管理人员和其他员工不得在投资者山东华鹏玻璃股份有限公司投资者联系打点事业轨制

　　山东华鹏玻璃股份有限公司

　　投资者联系打点事业轨制

　　第一章总则

　　第一条为加紧山东华鹏玻璃股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间

　　的新闻疏导，的确庇护投资者希罕是中小投资者的合法权柄，煽动证券市集矫健

　　《证券法》等国法、规矩、中邦证监会闭联章程和《上

　　海证券生意所股票上市条例》《上海证券生意所上市公司自律囚系指引第1号-规

　　范运作》《公司章程》等榜样性文献的央浼，联络公司实质状况，拟订本轨制。

　　第二条投资者联系打点是指公司通过新闻披露与交换，加紧与投资者及潜

　　正在投资者之间的疏导，增加投资者对公司的领略和认同，提拔公司执掌程度，树

　　立公司优越的本钱市集气象，完成公司价钱和股东优点最大化的战术打点作为。

　　（一）煽动公司与投资者之间的良性联系，增加投资者对公司的进一步领略

　　（二）开发安定和优质的投资者根本，得到永远的市集援救。

　　（四）煽动公司具体优点最大化和股东财产增加并举的投资理念。

　　第四条投资者联系打点的基础法则是：

　　（一）合规性法则。厉峻遵循现行的国法、规矩及证券囚系部分拟订的闭联

　　（二）敷裕性法则。向投资者全体完美地转达公司闭联新闻；

　　（四）主动性法则。公司应借助各式媒体，主动、主动地与投资者继续、有

　　（五）互动性法则。采用活跃众样的疏导办法，最阵势限吸引壮伟投资者对

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　　（六）忠厚法则。本实正在事求是的办法，如实向投资者讲演公司的规划景况；

　　（七）高效低耗法则。采用进步的技艺本领，戮力进步疏导成果，下降疏导

　　第二章投资者联系打点的实质和办法

　　第五条公司与投资者疏导的实质重要包含:

　　（一）公司的发扬战术，包含公司的发扬目标、发扬谋划、角逐战术和规划

　　（二）法定新闻披露及其申明，包含按期讲演和且自布告等；

　　（三）公司依法可能披露的规划打点新闻，包含坐褥规划景况、财政景况、

　　（四）公司依法可能披露的庞大事项，包含公司的庞大投资及其转折、资产

　　重组、收购吞并、对外团结、对外担保、庞大合同、相干生意、庞大诉讼或仲裁、

　　第六条公司与投资者疏导的办法包含但不限于：

　　规矩及《公司章程》等的章程，实时、平正地披露新闻，并保障所披露新闻的真

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　　财政景况及其他事项与投资者举行疏导，并解答相闭题目听取闭联发起，但不得

　　披露未经公然的公司新闻，同时预防避免来访调研者有机缘取得公司未公然的重

　　经公司受理容许后，电话报告来访职员详细的迎接铺排，公司闭联部分将做好投

　　资者、基金司理、领悟师就公司的规划状况、财政景况及其他事项举行疏导，介

　　绍状况、解答相闭题目并听取闭联发起。公司正在与投资者举行疏导时，所邀请的

　　披露的公司庞大新闻。关于所供给的闭联新闻，公司该当平等地供给给其他投资

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　　正在知悉公司闭联媒体报道时，该当实时向董事会秘书反应，从而抗御、并正在需要

　　第七条关于投资者基于对公司调研或采访变成的投资价钱领悟讲演、讯息

　　稿等文献，正在对外揭橥或操纵前应知会公司。公司董事会秘书需负责核查投资者

　　知会的投资价钱领悟讲演、讯息稿等文献。出现此中存正在舛错或误导性记录的，

　　应央浼其校正；拒不校正的，公司要实时发出澄清布告举行申明。出现此中涉及

　　未公然庞大新闻的，要实时讲演上海证券生意所并布告，同时央浼其正在公司正式

　　第八条公司及其董事、高级打点职员和事业职员展开投资者联系打点事业，

　　该当厉峻审查向外界传递的新闻，遵照国法规矩及上海证券生意所闭联章程，体

　　现平正、公允、公然法则，客观、可靠、无误、完美地先容和响应公司的实质状

　　（二）揭橥含有虚伪或者引人歪曲的实质，作出扩大性胀吹、误导性提示；

　　（四）从事轻视、敌视等不屈正应付中小股东的作为；

　　（五）其他违反新闻披露条例或者涉嫌驾驭证券市集、底细生意等违法违规

　　第三章投资者联系打点的机闭与执行

　　第九条公司董事会掌握拟订与投资者联系打点事业闭联的轨制，指定董事

　　第十条公司证券部为公司投资者联系打点的机能部分，由董事会秘书向导，

　　第十一条正在不影响坐褥规划和泄露贸易机要的条件下，公司的其他机能部

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　　门、公司控股的子公司及公司通盘员工有负担协助证券部闭联职员执行投资者闭

　　第十二条投资者联系打点事业包含的重要职责是：

　　（一）领悟切磋。统计领悟投资者和潜正在投资者的数目、组成及调动状况；

　　继续眷注投资者及媒体的观点、发起和报道等各式新闻并实时反应给公司董事会

　　（二）疏导与联络。接收领悟师、投资者和媒体的商榷；迎接投资者来访，

　　与机构投资者及中小投资者依旧时常联络，进步投资者对公司的到场度。公司可

　　视状况或正在以为需要时举办领悟师申明会等集会及途演行径，与投资者举行疏导。

　　（三）大众联系。开发并爱护与囚系部分、证券生意所、行业协会、媒体以

　　及其他上市公司和闭联机构之间优越的大众联系；正在涉及诉讼、庞大重组、闭头

　　职员的调动、股票生意异动及规划情况爆发庞大调动等庞大事项爆发后，主动配

　　第十三条公司应开发优越的内部调和机制和新闻收集轨制。掌握投资者闭

　　系打点事业的部分或职员应实时归集各部分及手下公司的坐褥规划、财政、诉讼

　　第十四条除非取得明了授权，公司高级打点职员和其他员工不得正在投资者

　　第十五条公司投资者联系打点事业职员该当具备实施职责所必须的专业知

　　识，具有优越的职业素养。公司从事投资者联系打点事业的职员需具备以下本质

　　（二）具备优越的常识组织，熟习公司执掌、财政管帐等闭联国法、规矩和

　　第十六条公司该当按期对控股股东、实质支配人、董事、高级打点职员及

　　闭联职员举行投资者联系打点的体系培训，加强其对闭联国法规矩、上海证券交

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　　第十七条公司展开投资者联系打点行径，该当以已公然披露新闻行为交换

　　实质。投资者联系行径中涉及或者或许涉及股价敏锐事项、未公然披露的庞大信

　　息或者可能揣摸出未公然披露的庞大新闻的提问的，公司该当见知投资者眷注公

　　公司不得以投资者联系打点行径中的交换代庖新闻披露。公司正在投资者联系

　　打点行径中失慎走漏未公然披露的庞大新闻的，该当立地依法依规揭橥布告，并

　　第十八条公司该当开发投资者联系打点档案，记录投资者联系行径到场人

　　员、年光、所在、交换实质、未公然披露的庞大新闻泄密的惩罚进程及职守追查

　　投资者联系打点档案该当遵循投资者联系打点的办法举行分类，将闭联记实、

　　现场灌音、演示文稿、行径中供给的文档（如有）等文献材料存档并妥帖保管，

　　第十九条公司该当正在按期讲演中宣告公司网址和商榷电话号码。当网址或

　　公司该当保障商榷电话、传真和电子信箱等对外相干渠道通顺，确保商榷

　　电话正在事业年光有专人接听，并通过有用格式实时向投资者回答和反应闭联新闻。

　　第二十条公司该当确立回报股东认识，采用举措庇护投资者希罕是中小投

　　第二十一条公司该当为中小股东、机构投资者到公司现场观赏、漫道疏导

　　供给便当，合理、妥帖地铺排行径进程，做好新闻分开，不得使来访者接触到未

　　第二十二条公司该当的确实施投资者投诉惩罚的首要职守，开发健康投诉

　　第二十三条公司该当主动眷注上证e互动平台搜聚的新闻以及其他媒体闭

　　于本公司的报道，敷裕偏重并依法实施相闭本公司的媒体报道新闻激励或者或许

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　　第二十四条公司该当通过上证e互动平台“上市公司揭橥”栏目尽疾汇总发

　　布投资者申明会、证券领悟师调研、途演等投资者联系行径记实。行径记实起码

　　（三）闭于本次行径是否涉及该当披露庞大新闻的申明；

　　（四）行径进程中所操纵的演示文稿、供给的文档等附件（如有）；

　　第二十五条公司召开投资者申明会的，该当采用便于投资者到场的办法进

　　行，现场召开的该当同时通过汇集等渠道举行直播。公司该当正在投资者申明会召

　　开前揭橥布告，申明投资者联系行径的年光、办法、所在、网址、公司出席职员

　　第二十六条到场投资者申明会的公司职员该当包含公司董事长（或者经

　　公司董事会秘书为投资者申明会的详细掌握人，详细掌握拟订和执行召开

　　第二十七条除依法实施新闻披露负担外，公司该当主动召开投资者申明会，

　　向投资者先容状况、解答题目、听取发起。公司该当主动正在按期讲演披露后召开

　　功绩申明会，对公司所处行业景况、发扬战术、坐褥规划、财政景况、召募资金

　　打点与操纵状况、存正在危害与穷苦等投资者闭切的实质举行申明，助助投资者了

　　第四章附则

　　第二十八条本轨制经董事会审议通事后执行。

　　第二十九条本轨制未尽事宜，遵循邦度相闭国法、规矩和榜样性文献以及

　　第三十条本轨制由公司董事会掌握说明和修订。

　　山东华鹏玻璃股份有限公司董事会

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